Compliance as a Service
by Regside
Compliance as a Service
Consulting
Training & Schulungen
Unsere Dienstleistungen
Betrugsbekämpfung - Betrugsaufklärung
Prüfungen im Rahmen der Internen Revision
Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung
Externer Geldwäschebeauftragter
Geldwäscheprävention
Transaktionsmonitoring
Betrugsbekämpfung - Betrugsaufklärung
Prüfungen im Rahmen der Internen Revision
Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung
Externer Geldwäschebeauftragter
Geldwäscheprävention
Transaktionsmonitoring
Auslagerungsservices von Regside
Wir bieten sichere Auslagerungslösungen für regulatorisch notwendige Kontrollfunktionen und übernehmen wir für Sie folgende Aufgaben:
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Bestellung als Geldwäschebeauftragter, Compliance Officer oder Interne Revision
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Als Geldwäschebeauftragter überwachen wir die Einhaltung der relevanten Gesetze, einschließlich der Vorgaben aus weiteren Richtlinien des Unternehmens zum Beauftragtenwesen.
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Wir beraten und unterrichten wir die Unternehmensleitung hinsichtlich bestehender Pflichten und sind zuständig für die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.
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Wir kontrollieren regelmäßig stichprobenartig und risikoorientiert Prozesse, um diese auf ihre Übereinstimmung mit den gesetzlichen und internen Vorgaben zu überprüfen.
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Wir übernehmen unsere Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens. Wir berichten unmittelbar an die Unternehmensleitung.
Sie wünschen ein unverbindliches Angebot für Ihre geplante Auslagerung?
Wir beraten Sie gerne.
Prüfungen im Rahmen der Internen Revision
Die interne Revision ist ein wichtiger Bestandteil von Unternehmen und Organisationen, da sie dazu beiträgt, das Risiko von Fehlern und Missbrauch zu minimieren. Ein wichtiger Teil der internen Revision sind Prüfungen, die darauf abzielen, die Effektivität von Prozessen, Systemen und Kontrollen zu überprüfen.
Unsere Produktlösung für interne Prüfungen bietet eine umfassende Unterstützung für die Durchführung von Prüfungen im Rahmen der internen Revision. Es umfasst folgende Funktionen:
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Prüfungsplanung: Unterstützung bei der Identifizierung von Prüfungsschwerpunkten und der Erstellung von Prüfungsplänen.
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Prüfungsdurchführung: Unterstützung bei der Durchführung von Prüfungen durch die Bereitstellung von Prüfungswerkzeugen und -methoden.
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Prüfungsberichterstattung: Unterstützung bei der Erstellung von Prüfungsberichten, die die Ergebnisse der Prüfungen und Empfehlungen für Verbesserungen enthalten.
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Verfolgung von Maßnahmen: Unterstützung bei der Verfolgung von Maßnahmen, die aufgrund der Ergebnisse der Prüfungen erforderlich sind.
Unsere Lösung ist anpassbar und kann an die spezifischen Bedürfnisse des Unternehmens angepasst werden. Sie kann sowohl on-premise als auch in der Cloud gehostet werden und bietet eine benutzerfreundliche Oberfläche, die es dem Prüfungsteam ermöglicht, ihre Arbeit effizient und effektiv durchzuführen.
Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung
Die Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung ist ein wichtiger Bestandteil im Kampf gegen den Terrorismus. Es gibt verschiedene Methoden, um die Finanzierung von Terrorgruppen zu unterbinden, darunter die Verfolgung und Einfrierung von Finanzmitteln, die Durchsetzung von Sanktionen und die Zusammenarbeit mit internationalen Partnern. Ein wichtiges Werkzeug in diesem Bereich ist die Finanzüberwachung, bei der Finanztransaktionen auf Anzeichen von ungewöhnlichem Verhalten überprüft werden, um potenzielle Terrorfinanzierung aufzudecken. Auch die Bekämpfung von Geldwäsche und die Stärkung der Compliance von Unternehmen und Finanzinstituten spielt eine wichtige Rolle. Es gibt auch Regierungs- und non-Regierungsorganisationen, die sich auf die Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung spezialisiert haben und Unterstützung und Ressourcen bereitstellen.
Geldwäscheprävention
Geldwäscheprävention ist ein wichtiger Bestandteil in Unternehmen und Organisationen, die Finanzdienstleistungen anbieten, um sicherzustellen, dass sie nicht in die Finanzierung von kriminellen Aktivitäten verwickelt werden. Es gibt verschiedene Methoden und Technologien, die zur Prävention von Geldwäsche eingesetzt werden können, darunter:
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Kundenidentifikation und -verifizierung: Durch die Verwendung von biometrischen Verfahren wie Gesichtserkennung und Fingerabdruckscannern sowie die Überprüfung von Dokumenten kann sichergestellt werden, dass nur berechtigte Personen Zugang zu bestimmten Systemen und Daten haben.
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Transaktionsüberwachung: Durch die Überwachung von Finanztransaktionen werden mögliche Anzeichen von Geldwäsche erkannt und gemeldet.
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Regelbasierte Prüfungen: Regelbasierte Prüfungen überprüfen Transaktionen auf bestimmte Kriterien, die Anzeichen von Geldwäsche aufzeigen können.
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Mitarbeiterschulung: Eine gute Schulung der Mitarbeiter hilft dabei, die Wahrscheinlichkeit von Geldwäsche durch interne Quellen zu minimieren.
Unser Produkt ist eine Anti-Geldwäsche-Softwarelösung, die Unternehmen und Organisationen bei der Implementierung und Anwendung von AML-Richtlinien und -Best Practices unterstützt. Es bietet eine automatisierte Überwachung von Transaktionen, automatisierte Regelbasierte Prüfungen und compliance management reporting. Es ist anpassbar und kann an die spezifischen Bedürfnisse des Unternehmens angepasst werden. Es ist in der Lage, Daten aus verschiedenen Quellen zu sammeln und zu analysieren und es ermöglicht die Einhaltung von gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen.
Transaktionsmonitoring
Transaktionsüberwachung ist ein wichtiger Bestandteil im Bereich Compliance, da sie dazu beiträgt, das Risiko von Fehlern und Missbrauch zu minimieren und sicherzustellen, dass Unternehmen und Organisationen gesetzliche und regulatorische Anforderungen erfüllen. Unser Produkt bietet eine Lösung für Transaktionsüberwachung im Bereich Compliance, die Unternehmen und Organisationen bei der Überwachung von Finanztransaktionen und der Erfüllung von gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen unterstützt.
Es umfasst folgende Funktionen:
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Automatisierte Transaktionsüberwachung: Unsere Lösung überwacht automatisch Finanztransaktionen und identifiziert mögliche Anzeichen von ungewöhnlichem Verhalten, die auf potenzielle Compliance-Verstöße hinweisen können.
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Regelbasierte Prüfungen: Unsere Lösung führt regelbasierte Prüfungen durch, um Transaktionen auf bestimmte Kriterien zu überprüfen, die Anzeichen von Compliance-Verstößen aufzeigen können.
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Berichterstattung und Analysen: Unsere Lösung bietet umfassende Berichterstattung und Analysen, die es Unternehmen und Organisationen ermöglichen, die Ergebnisse der Überwachung zu überwachen und zu analysieren.
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Anpassbarkeit: Unsere Lösung ist anpassbar und kann an die spezifischen Bedürfnisse des Unternehmens angepasst werden, um die Einhaltung von gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.
Unsere Lösung ist sowohl on-premise als auch in der Cloud gehostet und bietet eine benutzerfreundliche Oberfläche, die es dem Compliance-Team ermöglicht, ihre Arbeit effizient und effektiv durchzuführen.
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